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抽象中国证券报等多家媒体报说念，中国证券业协会（以下简称“中证协”）近日在行业内下发告知，条件各证券公司及证券投资盘考公司在1月31日前向协会报奉上一年度从业东说念主员里面问责情况、引发拘谨机制实践情况、投资步履处置情况、清廉从业轨制实践情况等。从业东说念主员薪酬处置内控机制、侦查机制、支付机制、声誉风险处置机制的开荒和实践情况，以及薪酬侦查、薪酬支付是否知足相关监管规章和自律国法条件等，均在报送鸿沟之内。
据悉，左证《证券公司董事、监事、高档处置东说念主员及从业东说念主员处置国法》规章，证券公司及证券投资盘考公司应当于每年1月31日前向协会报奉上一年度从业东说念主员讨论情况。鉴于连年报送责任出现的详略不一问题，中证协这次就报送内容相关事项进行了明确。
里面问责情况方面，券商应报送公司配置健全灵验的里面握业声誉信息处置机制情况。左证《证券行业握业声誉信息处置主见》第九条第三款第（五）（六）项，公司对责任主说念主员作出得当上述条件的里面责罚处理决定数目、按条件报送至协会握业声誉信息库的数目，如存在未按条件实时报送的情况，需评释原因。
引发拘谨机制实践情况方面，券商应报送公司对引发拘谨机制实践情况的自查情况，包括但不限于薪酬处置内控机制、侦查机制、支付机制、声誉风险处置机制的开荒和实践情况，对违警非法或导致公司有过度风险敞口相关连累东说念主员的里面追责情况，要点核查薪酬侦查、薪酬支付是否知足相关监管规章和自律国法条件。
投资步履处置情况方面，券商应报送公司现在讨论从业东说念主员投资步履处置的轨制情况；公司投资步履处置（监测）系统开荒及已毕功能情况；公司对于投资申报的东说念主员鸿沟、申报内容、申报条件及申报频率情况；投资步履处置讨论稽核审计机制及条件；公司相关从业东说念主员非法印迹及惩责案例情况；公司董事、监事、高档处置东说念主员的投资步履处置条件及骨子申报情况。
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清廉从业轨制实践情况方面，券商应报送公司对清廉从业轨制实践情况的自查情况，包括但不限于清廉从业轨制在公司财务处置、聘任第三方、利益打破识别和处置、东说念主员处置、守密信息处置中的实践情况，清廉从业里面专项查验情况，要点核查各部门及责任主说念主员在要点风险范畴开展证券业务步履是否得当清廉从业条件。
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